对省政协十三届一次会议高质量建设好我省区域性股权市场“专精特新”专板（第0428号）提案的答复

　　关丽委员：

　　《关于高质量建设好我省区域性股权市场“专精特新”专板的建议》收悉，经认真研究答复如下：

　　一、支持辽宁股权交易中心规范健康发展

　　近年来，在国家清理整顿各类交易场所部际联席会议及中国证监会指导下，我省大力支持辽宁股权交易中心（以下简称“股交中心”）健康发展，引导股交中心将服务实体经济、便利中小企业融资作为核心主业，不断优化服务体系，充分发挥上市培育功能，助力辽宁企业高质量发展。截至2022年末，共有2406家企业在股交中心挂牌展示，托管企业1408家，托管股本1149.3亿股；累计实现融资756.5亿元，位列全国35家区域性股权交易市场第5位，其中：股权融资金额92.4亿元，债券融资3.75亿元；股权质押融资655.5亿元，位列全国第4位。为支持股交中心规范发展主要开展了以下工作：

　　（一）加强对股交中心的监督指导。一是开展实地调研。近年来，我局多次到股交中心调研，详细了解股交中心合规经营和“专精特新”专板建设情况，指导股交中心不断增强综合金融服务能力，集中资源做好服务实体经济、服务中小企业的主业，推动和培育挂牌企业向资本市场更高层次发展。二是加强制度建设。为补齐监管制度短板，健全监管规则，2020年我省出台了《辽宁省地方交易场所监督管理暂行办法》（省政府令第336号），进一步压实各方责任，为股交中心合规经营提供了坚实的制度保障。三是强化非现场监管。在按月调度、分析股交中心非现场监管报表基础上，2022年我局建立了省地方金融监管综合信息系统，与股交中心业务系统进行连接，将交易数据自动抓取到监管系统，及时了解股交中心经营情况，并利用人工智能技术对数据大额变动情况进行实时跟踪，对数据异动进行预警监测，确保股交中心合规经营。四是利用现场检查提升监管质效。按照国家清理整顿各类交易场所部际联席会议部署，2021年12月至2022年1月，我局组织对股交中心下设的辽宁金融资产交易中心进行了现场检查，并约谈了辽宁金交中心主要负责人。现场检查过程中，不仅开展了监管报表与实际是否相符等常规核查项目，还按照国家部委要求对违规为非标债务融资提供服务或便利、为国家限制的企业融资提供服务或便利等事项进行了重点检查。经现场检查，未发现辽宁金交中心有违规经营情况，有力推动了辽宁金交中心持续健康发展。五是指导股交中心助力中小企业复工复产。2022年，按照省委、省政府部署安排，为全力以赴推进企业复工复产和帮扶纾困工作，认真研究出台了可操作、有实效的金融机构支持政策，指导股交中小减半收取企业挂牌年费，标准板企业年费由10000元减至5000元，成长板企业年费由5000元减至2500元，减轻了挂牌企业的负担。

　　（二）引导股交中心加强融资服务力度。近年来，我局始终将推动金融服务实体经济作为工作重点，大力推动股交中心不断优化服务，完善服务体系。一是指导股交中心创新产品和服务模式。指导股交中心进一步发挥促进民营企业发展的有益作用，通过股权、可转债和股权质押等方式帮助民营企业实现融资。2022年，指导股交中心走访企业和银行机构，深度了解企业和机构需求。股交中心全年走访企业百余家，通过电话、微信等形式对接企业300余户，走访辽沈银行、沈阳科技担保公司等银行机构和地方金融组织20余家。在此基础上，股交中心会同银行机构向挂牌的“专精特新”企业、高新技术企业推出了“辽股贷”融资产品，在授信管理及贷款利率上给予优惠，目前已协助维顶机器人、盘锦浩盛钢构等企业通过“辽股贷”实现融资1850万元。二是引导股交中心丰富融资活动。为克服新冠肺炎疫情影响，鼓励股交中心创新融资活动形式，充分利用线上资源，组织好培训、路演、银企对接等活动，保持服务中小企业力度不减。2022年5月，组织股交中心开展了中小企业服务月活动。2022年，股交中心组织各类培训活动20次，开展融资路演、银企对接会等活动54次，服务企业近500户；推出线上微课等300多期，服务人次超3000人。三是促进私募基金等机构投资辽宁中小企业。为进一步提升我省中小企业直接融资比例，促进资本市场发展，我局积极支持股交中心加强与省市引导基金及私募股权基金合作。2023年一季度，股交中心已联合德鸿投资、中德产业投资基金走访企业28家，促成和生中德基金对沈阳远程摩擦密封材料公司开展投资背调。截至2023年5月末，股交中心累计实现各项融资778.98亿元；“十四五”期间股交中心已累计新增融资额250亿元，提前完成我省金融业“十四五”规划股交中心实现新增融资额200亿元目标。

　　（三）加强对“专精特新”企业、拟上市企业的培育。一是支持股交中心挂牌北交所辽宁服务基地。2022年8月，在我局、辽宁证监局和大连证监局的支持下，全国中小企业股转系统 北交所辽宁基地落地股交中心。二是指导股交中心充分发挥上交所、北交所辽宁基地作用。指导股交中心定期举办资本市场服务辽宁、“走进交易所”等活动，邀请上交所、北交所以及中金公司、中信建投等大型证券公司专家来辽调研、组织讲座培训活动，为拟上市企业把脉答疑，更好利用资本市场促进自身发展。2022年，股交中心组织上市培育活动9场，举办首期董秘培训班，走访重点拟上市企业18家次，服务企业334家。10月，股交中心挂牌企业辽宁春光制药装备实现北交所上市，是全省（不含大连）第1家北交所上市企业。截至2022年末，股交中心共有6家挂牌企业实现境内外上市，4家企业处于上市审核流程，12家企业在辽宁证监局辅导备案。

　　（四）指导股交中心优化股权登记服务。为克服新冠肺炎疫情不利影响，指导股交中心优化股权登记服务系统，开展线上业务办理，增加线上转让和质押融资等功能，提高对托管企业及其股东的服务效率。2022年，线上办理托管、确权、转让和质押融资等服务713次，服务满意率100%。推动股交中心深化银行股权托管服务，2022年完成辽沈银行和鞍山银行股权登记托管，实现全省（不含大连）地方法人银行股权全部托管，助力辽宁金融化险改革。截至2022年末，股交中心累计托管企业1433家，托管股权1129.8亿股。

　　（五）助力全省中小银行机构金融改革。指导辽宁金交中心发挥牌照功能作用，加强与金融资产管理公司、地方资产管理公司、地方中小银行沟通对接，把握金融不良资产率上升的机遇，帮助处置不良资产，加速改革进程。目前辽宁金交中心已与盘锦银行、营口银行、大连银行签订了长期合作协议，2022年挂牌交易资产103.7亿元，成交15.12亿元。

　　二、大力推动股交中心“专精特新”专板建设

　　深入贯彻落实党中央、国务院关于激发涌现更多专精特新中小企业的决策部署，我局积极支持股交中心将培育优质企业和做强产业相结合，整合资源建立“专精特新”专板，对辽宁“专精特新”企业开展一站式服务，为我省“专精特新”企业高质量发展提供有力支撑。2022年8月，在我局、省工信厅及辽宁证监局支持下，股交中心举行了“专精特新”专板开板仪式。截至2022年末，在“专精特新”专板挂牌展示企业219家，股交中心已协助抚顺罕王、中新自控、发蓝股份等10家企业融资6.6亿元，为沈阳嘉越电力等20家企业提供了财务顾问服务。主要采取了以下工作。

　　（一）积极培育“专精特新”企业

　　一是实施省级“专精特新产品-专精特新中小企业-专精特新小巨人企业”梯度培育。截至2022年末，工信部门共认定我省专精特新产品（技术）1105项、专精特新中小企业556家、专精特新“小巨人”企业310家。二是推动我省企业获得国家级专精特新认证。我省推荐的沈阳世杰电器有限公司等76家企业获评第四批国家专精特新“小巨人”企业，沈阳芯源微电子设备股份有限公司等2家企业通过第一批国家专精特新“小巨人”复核。三是加强中小企业梯度培育制度建设。2022年11月，根据《优质中小企业梯度培育暂行办法》，省工信厅制定并印发《辽宁省优质中小企业梯度培育管理实施细则（暂行）》，推动全省中小企业提升创新能力和专业化水平，实现产业基础高级化和产业链现代化。四是建立优质企业上市融资培育库。省工信厅组织开展优质企业上市意愿排查工作，推荐有上市意愿的国家级、省级“专精特新”中小企业、专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”企业共69户，已作为上市后备企业库入库企业。五是开展“专精特新”中小企业服务活动。省工信厅联合省工业经济联合会在铁岭和朝阳等市开展 “一起益企”活动，结合银行融资、上市计划、股权融资、科技成果转化对接和招才引智等方面，走访了60余户专精特新企业。

　　（二）大力支持股交中心“专精特新”专板建设

　　一是支持“专精特新”企业到专板发展。2022年，我局与省工信厅、辽宁证监局联合发文《关于推动专精特新企业到辽宁股权交易中心“专精特新”专板挂牌的通知》，推动“专精特新”企业到专板挂牌。2023年，深入贯彻落实省委、省政府部署安排，我局制定了《省金融监管局推进全面振兴新突破三年行动实施方案（2023-2025年）》，组织各市推动“专精特新”企业到专板挂牌。省工信厅也结合自身职能积极推动企业到专板挂牌。二是推动股交中心完善梯度培育体系。指导股交中心充分发挥“专精特新”专板培育的重要作用，为专板企业建立数字档案，并建立专板企业综合数据库。推进省综合金融服务平台与股交中心进行对接，将专板企业的市场监管、税务、司法等数据纳入数据库，为企业分层管理、股改规范、股权激励以及上市培育提供有力数据支撑，有力推动专板企业梯度培育体系建设。三是指导完成专板区块链建设。指导股交中心按照国家各项规则指引要求，对核心业务系统进行区块链改造，实现业务链与监管链的数据对接，该项工作已于2023年5月完成，包括企业挂牌、登记、质押、冻结、转让等业务全部实现上链存证，并上传到监管区块链。四是引导股交中心完善专板功能。为加强专板企业分类分层培育，结合2023年2月中国证监会关于区域性股权市场“专精特新”专板培训内容，支持股交中心选用上交所信息网络公司“星企航”服务增加专板功能。“星企航”服务根据企业自主填报数据和采集的企业征信等数据，对照证券交易所上市标准，对专板企业进行上市评价并提供上市建议，进一步发挥专板上市培育作用。五是指导股交中心制定专板建设方案。按照《中国证监会办公厅 工业和信息化部办公厅关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》（证监办函〔2022〕840号）要求，组织股交中心起草了专板建设方案，经初步审议，正在组织股交中心对方案进行修改完善。对于净资产相关要求，我局积极推动股交中心与原股东协商，并与意向投资者进行接洽，加快协商谈判进度，早日完成增资事宜。

　　三、下步工作安排

　　省金融监管局将继续会同省（中）直相关部门支持股交中心合规经营、健康发展，指导股交中心专注主业，发挥四板市场塔基作用，将建设“专精特新”专板为突破口，进一步推进“专精特新”企业高质量发展。对于高质量建设好我省区域性股权市场“专精特新”专板的建设，我局拟采取以下工作：

　　一是持续高标准推动 “专精特新”专板建设。指导股交中心优化符合“专精特新”企业需求特点的基础服务体系，会同省工信厅组织各市加快推动“专精特新”企业到股交中心挂牌，促进挂牌企业在资本市场获得更大发展。积极推动股交中心增资扩股，为其审批开设“绿色通道”，随申随审，加快审批效率。指导股交中心制定专板实施方案，按程序报批后，以省政府办公厅名义报中国证监会办公厅备案。

　　二是提升股交中心企业培育功能。指导股交中心充分发挥证券交易所辽宁服务基地作用，在我局、证券交易所、辽宁证监局的指导支持下，持续做好“走进交易所”、辽宁基地开放日等活动，定期邀请证券交易所、大型券商等机构专家来辽调研、举办讲座，持续提供规范运作、上市（挂牌）辅导、并购重组等方面培训、活动，增强拟上市企业对资本市场的了解，助力企业在资本市场取得更大发展。

　　三是多渠道助力企业融资。支持股交中心向中小企业提供综合融资服务，积极推广“辽股贷”产品，进一步创新融资活动形式和内容，组织各市会同股交中心开展银企对接、企业走访等活动，加强政策和扶持措施宣讲，推动惠企政策落实落地。发挥股交中心四板市场作用，积极向私募股权基金推介辽宁企业，吸引私募基金投资挂牌的优质企业，研究利用专板企业数字档案为私募投资提供便利的措施，助力企业特别是“专精特新”企业高质量发展，早日成为新的“小巨人”、“瞪羚”、“独角兽”企业。

　　四是进一步优化股权托管服务。指导股交中心深化对托管银行融资和交易等服务，进一步升级优化股权托管系统，力争实现线上业务覆盖率超过50%，为省内中小银行改革提供支持。开展对托管企业和股东的规范培训工作，支持企业开展股份制改造、实施股权激励和员工持股计划，促进企业提升公司治理水平。

　             　省金融监管局

　               　2023年6月15日