关于对省政协十三届四次会议第0223号提案的答复

于海联委员：

  您提出的《关于加快推动我省上市公司并购重组步伐的建议》提案收悉。经与省科技厅、省国资委、辽宁证监局、大连证监局等单位会商，现答复如下：

  并购重组对于加快我省优势产业与资本市场融合，尤其在强链、补链、延链等方面发挥重要作用，同时，也是上市公司提质增效、推动产业整合与转型升级的重要抓手。近年来，我省持续加大上市公司并购重组推动力度，积极营造良好并购重组氛围。

  一、主要工作情况

  （一）聚焦能力赋能，夯实并购重组基础

  常态化开展并购重组政策宣讲和业务培训，全方位提升企业主体与金融条线干部的专业认知和实操能力。

  一是精准开展政策宣传。依托辽宁股权交易中心等省内资本市场培育基地，紧扣全省“2211”产业体系发展布局，聚焦上市企业、拟上市企业及重点企业，开展“并购六条”等政策专题培训。通过典型案例剖析、现场答疑解惑、实操交流研讨等多元化形式，引导市场主体树立科学的资本运作理念。

  二是举办上市公司并购重组培训。邀请中国证监会上市司、华泰联合证券、天职会计师事务所专家来辽，深入解读并购重组政策、剖析经典案例和分享财务视角下的并购逻辑，支持上市公司和拟上市企业科学运用并购重组做优做强。

  三是提升金融条线干部并购重组能力。举办全省金融业务专题培训班，特邀行业资深专家围绕“并购重组在盘活困境企业和整合资源中的实战运用”开展专项授课，针对性补齐金融条线干部资本运作、并购重组实操短板，提升干部服务企业转型升级、赋能产业高质量发展的专业水平。

  （二）聚焦重点领域，推进并购重组工作

  紧扣全省产业转型升级核心需求，聚焦战略性新兴产业和重点优势产业，精准搭建对接平台、优化金融服务供给，推进并购重组工作。

  一是整合资源建立标的库。聚焦新能源、新材料、生物医药等战略性新兴产业，梳理建立重点并购重组标的库，鼓励省内优质科技类上市公司收购省内外优质资产，强化产业协同，培育新兴产业。

  二是举办并购重组路演专场。依托2025创投辽宁发展大会，举办并购重组路演专场，组织10家有并购重组需求的优质企业集中展示核心优势、产业资源和发展规划，为企业通过并购重组实现高质量发展搭建桥梁。

  三是优化配套金融服务供给。引导地方证券公司找准发展定位，深耕我省企业并购重组需求，提升投行服务质量；推动省内私募基金规范发展，设立辽宁省发展新质生产力母基金，优化政府投资基金运作模式，为企业并购重组、产业转型升级提供充足资金支撑。

  （三）聚焦国资引领，激活国有资本赋能效能

  聚焦做强做优做大国有资本和国有企业，以并购重组为重要抓手推动国有经济布局优化和结构调整，实现高质量发展。

  一是做优做强存量上市公司。指导能源控股集团整合重组优质能源类资产，完成呼盛矿业注入辽宁能源上市公司平台，谋划实施清洁能源资产重组；立足提升省属企业间产业协同和资源配置效率，推动辽渔集团转让渤海轮渡股份引入积极股东，深度整合港航资源；组织辽控集团完成时代万恒母集团债务重组，稳固上市公司控制权，支持时代万恒提高电池板块核心竞争力。

  二是打造辽宁国资基金系。省属企业累计参与设立14只基金，构建起覆盖科技创新全周期的基金群，着力当好长期资本、耐心资本、战略资本，为企业并购重组、科技创新和产业升级提供多层次资金支撑。在早期扶持、产业攻坚、上市培育、区域协同各层面，通过基金投资培育优质并购标的，撬动省内外优质资本参与省内企业投资，拓宽融资渠道，助力科创企业、传统产业企业实现资源整合、转型升级。

  三是推动跨区域资源整合配置。制定《关于推动省市国有企业深度合作的工作方案》，通过股权置换、增资扩股、股权并购等市场化方式，推动省市国有企业深度合作和资源整合，促进国有资本布局优化和结构调整，重点在矿产资源、粮食储备、水利及环保、产权交易等领域开展资源整合，提升全省国有资本配置效率和监管效益。

  二、下一步工作安排

  我们将认真吸纳借鉴您提出的《关于加快推动我省上市公司并购重组步伐的建议》意见，联合省科技厅、省国资委、辽宁证监局等省（中）直单位，持续聚焦战略性新兴产业培育，将并购重组作为上市公司提质增效、做优做强的关键抓手，常态化引导、推动上市公司开展市场化并购重组，助力我省上市公司高质量发展。

  联 系 人：王娜

  联系电话：18842646920

  省地方金融管理局

  2026年6月9日